Financial times forex probe. O FMI promete US $ 14 bilhões por pacote de resgate de US $ 18 bilhões para a Ucrânia || Ofgem ordena sondagem no mercado de energia do Reino Unido || O Fed rejeita os planos de dividendos e de recompra de ações do Citi || UBS suspende mais seis comerciantes de forex || Os resultados do teste de estresse Fed atingem a divisão Citizens de RBS mais difícil || Mercados. 27 de março, por: Izabella Kaminska.
Por que investigar uma cometa?
Financial times forex probe. 13 de julho - Os promotores norte-americanos estão oferecendo promoções de imunidade aos comerciantes júnior em Londres enquanto tentam reunir provas contra bancos e mais altos funcionários na investigação sobre a alegada manipulação do mercado de câmbio. O pessoal do Departamento de Justiça dos EUA viajou para o Reino Unido nas últimas semanas para entrevistar comerciantes de câmbio.
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Seis bancos multaram US $ 5,6 bilhões por manipulação de mercados de câmbio.
Gina Chon em Washington e Caroline Binham e Laura Noonan em Londres.
Seis bancos globais pagarão mais de US $ 5,6 bilhões para resolver as alegações de que eles fraudaram os mercados de câmbio, em um escândalo o FBI disse envolvido criminalidade "em grande escala".
Sobre esta história.
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O credor nacionalizado da Espanha Bankia concorda com a aquisição da BMN Os bancos correm para trazer caixas eletrônicos antiquados para a era digital Os bancos europeus lançam a plataforma de finanças comerciais do blockchain O resgate italiano é pequeno demais para falhar.
Quatro bancos também concordaram em se declarar culpado de conspirar para consertar preços e ofertas de plataformas no mercado cambial de US $ 5,3tn por dia, no que eles esperam traçar uma linha sob um dos maiores casos de má conduta bancária desde a crise financeira global.
Anunciando o acordo, o Departamento de Justiça dos EUA disse que, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do Citigroup, JPMorgan Chase, Barclays e Royal Bank of Scotland que se descreveram como "The Cartel" usaram uma sala de chat exclusiva e uma linguagem codificada para manipular a troca de referência taxas, "em um esforço para aumentar seus lucros".
Um comerciante do Barclays escreveu em um bate-papo de 5 de novembro de 2010: "Se você não está traindo, você não está tentando", de acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS), que fazia parte do acordo.
Loretta Lynch, procuradora geral dos EUA, disse que as penalidades que os bancos pagarão são "adequadas" e "proporcionais ao dano generalizado que foi feito". As multas deveriam "dissuadir os competidores de perseguir lucros sem levar em conta a justiça para a lei ou o bem-estar público".
"Este é um golpe importante para esses bancos, tanto financeiramente quanto para sua reputação", disse Mark Taylor, diretor da Warwick Business School, que se senta no Grupo Consultivo Acadêmico do Fair of Bank of England's e Markets Review.
"Perguntas serão feitas sobre por que nenhum CEO ou figura sénior se demitiu em nenhum desses bancos, pois o tamanho desta multa e as investigações até agora revelaram que o equipamento da forex fazia parte da cultura desses bancos", disse ele.
A revelação de que os comerciantes coludiram para se deslocar pelas taxas de câmbio foi particularmente embaraçosa para os bancos, porque ocorreu depois de terem pago bilhões de dólares para liquidar as reivindicações de que seus comerciantes tentaram montar taxas de empréstimos interbancários. Ele levantou questões sobre se a indústria aprendeu alguma lição do escândalo anterior.
Três bancos também foram multados com um total adicional de US $ 400 milhões por manipular os benchmarks Libor e Isdafix, trazendo a contagem do dia para US $ 6 bilhões.
Os bancos globais já pagaram mais de US $ 10 bilhões em relação ao escândalo forex, superando os US $ 9 bilhões pagos por um grupo maior de instituições para liquidar os pedidos de arrecadação Libor.
As penalidades de quarta-feira levam o total dos bancos pagos em multas e assentamentos desde 2008 para mais de US $ 160 bilhões.
Finanças do banco: reação incorreta.
O alívio que viu as ações aumentarem em penalidades de US $ 5,6 bilhões é inadequado, os investidores devem estar lívidos.
Os bancos que se estabeleceram em forex - Barclays, Citigroup, JPMorgan Chase, RBS, Bank of America e UBS - esperam que o acordo permita que finalmente traçam uma linha em ambos os assuntos.
UBS escapou de acusações criminais no forex porque foi o primeiro a cooperar com os pesquisadores. Mas o DoJ descobriu que tinha violado os termos de seu acordo da Libor, então o banco se declarará culpado de manipular Libor e pagar uma multa adicional sobre essa questão.
O DoJ disse que a UBS havia se envolvido em negociações enganosas e práticas de vendas, incluindo "mark-ups não divulgadas" em certas transações FX. Ele disse em algumas ocasiões: "Os comerciantes da UBS e a equipe de vendas usaram sinais de mão para esconder os mark-ups dos clientes".
Separe para mais de US $ 2,5 bilhões no total de penalidades forex sendo pagas ao DoJ, seis bancos também serão multados em mais de US $ 1.8 bilhão pela Reserva Federal dos EUA.
"A criminalidade ocorreu em grande escala", disse Andrew McCabe, assistente do diretor do FBI. "As atividades prejudicaram taxas de câmbio transparentes baseadas no mercado que servem como referência crítica para a economia".
A Barclays pagará a maior penalidade, em mais de US $ 2,3 bilhões. Isso reflete em parte o fato de que o banco está se instalando com a maioria das agências - incluindo o DFS, a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido. A multa da FCA, em £ 284m, é a maior da história do regulador.
Após a manipulação da Libor, a manipulação dos mercados de moeda estrangeira foi o próximo grande escândalo para atingir os maiores bancos do mundo.
O CFTC também impôs uma multa separada de US $ 115 milhões no Barclays por tentar manipular as taxas de swap Isdafix do dólar americano, marcando a primeira vez que tomou medidas em conexão com esse benchmark.
No ano passado, o credor do Reino Unido tirou uma liquidação forex multibanco de US $ 4,3 bilhões porque o DFS não faz parte do acordo. Ambas as partes concordaram em fazer parte da resolução de quarta-feira enquanto a DFS pudesse excluir uma sonda na plataforma de negociação eletrônica forex da Barclays, que será concluída em uma data posterior.
A Barclays também terá que demitir oito funcionários, incluindo quatro que deixaram o banco no mês passado, como parte de seu acordo com o DFS, o que tornou a responsabilidade individual um fator chave em seus assentamentos bancários. Ao contrário do DoJ, o DFS não precisa provar um caso criminal contra indivíduos.
Dos bancos que estão se instalando na quarta-feira, o DFS só tem jurisdição sobre o Barclays.
Além de sua liquidação forex, o Barclays também pagará US $ 60 milhões para resolver as violações de seu acordo de não prisioneiro de 2012 para a Libor - em que o banco concordou em não cometer nenhum erro adicional por um determinado período de tempo.
A UBS teve o seu acordo de não-acusação (NPA) totalmente excluído, marcando a primeira vez que o DoJ deu um passo nesse sentido. Agora, declarar-se-á culpado de uma contagem de fraudes por fio para manipular a Libor e pagar uma multa adicional de US $ 203 milhões. A UBS também pagará US $ 342 milhões ao Federal Reserve por forex.
Axel Weber, presidente e Sergio Ermotti, executivo-chefe, disseram: "A condução de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e tomamos medidas disciplinares adequadas".
O acordo de acusação diferido da RBS para a Libor expirou este ano para que a sua liquidação nesse caso não seja afetada. Na sonda forex, a RBS tem que pagar cerca de US $ 395 milhões para o DoJ e US $ 274 milhões para o Federal Reserve.
"A má conduta grave que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que eu estou construindo", disse Ross McEwan, presidente-executivo da RBS. "O argumento de culpado por tais irregularidades é outra lembrança de quão mal este banco perdeu o caminho e a importância de recuperar a confiança".
JPMorgan Chase pagará US $ 550 milhões para o DoJ e US $ 342 milhões para o Federal Reserve, enquanto o Citigroup foi multado em US $ 925m e US $ 342 milhões, respectivamente, pelas mesmas agências. Este mês, o Citigroup informou que o DoJ havia deixado sua investigação no banco por potenciais equipamentos de Libor, enquanto uma sonda similar contra o JPMorgan continua. O Bank of America não foi sancionado pelo DoJ, mas pagará US $ 205 milhões pelo Federal Reserve.
O DoJ, o DFS e outras agências continuam a investigar outros bancos, incluindo o HSBC e o Deutsche Bank, por supostos fraudes e assentamentos nesses casos, poderão ocorrer no final deste ano.
Lynch não comentaria se o DoJ iria cobrar pessoas, dizendo apenas: "A investigação está em andamento".
As ações aumentaram entre os bancos europeus multados, com a UBS aumentando 3,4 por cento, o Barclays aumentou 2,5 por cento e a RBS aumentou 1,6 por cento na tarde negociando em Londres. Os bancos afetados dos EUA caíram marginalmente, com o Citi abaixo de 0,42 por cento, o JPMorgan baixou 0,36 por cento e o Bank of America baixou 0,24 por cento.
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Os comerciantes júnior ofereceram imunidade na sonda forex.
Por Daniel Sch & auml; fer e Caroline Binham em Londres e Kara Scannell em Nova York.
Os promotores norte-americanos estão oferecendo promoções de imunidade aos comerciantes júnior em Londres enquanto tentam reunir provas contra bancos e funcionários mais altos na investigação sobre a alegada manipulação do mercado de câmbio.
O pessoal do Departamento de Justiça dos EUA viajou para o Reino Unido nas últimas semanas para entrevistar comerciantes de câmbio, que receberam imunidade parcial em troca de informações de voluntariado sobre os superiores, disseram pessoas familiarizadas com a situação.
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Análise Nova era para a regulamentação financeira, à medida que os principais governadores derrubam o FTfm Os consultores de investimento e os gestores de fundos concordam com o padrão de relatório FTfm Fierce resistência à proibição das taxas de comissão canadenses A FTfm Financial Choice Act é um ataque flagrante sobre os direitos dos acionistas.
IN Financial Services.
Tais "acordos favoráveis" permitem que os indivíduos forneçam às autoridades informações sobre crimes com algumas garantias de que serão protegidos contra acusações, desde que não mentem.
A mudança marca mais um passo na investigação global sobre colusão e manipulação de mercado no mercado de moeda de US $ 5,3tn por dia por pelo menos 15 reguladores e procuradores. Eles estão investigando alegações de que comerciantes bancários e funcionários de vendas usaram salas de bate-papo e outros meios de comunicação para compartilhar informações de clientes e manipular benchmarks diários.
A maioria das autoridades inicialmente deu aos bancos a liberdade de conduzir suas próprias sondagens, levando a suspensão, colocando em licença ou demissão até agora quase três dúzias de funcionários em 10 bancos e o Banco da Inglaterra, onde um funcionário foi suspenso.
Um advogado sênior disse que a sonda do DoJ estava bem avançada. O DoJ recusou-se a comentar. Referindo-se a atividades criminosas em geral, Leslie Caldwell, chefe de divisão criminal desde maio, disse à FT na semana passada que a autoridade seria "apropriadamente agressiva" e procuram trazer casos "oportunos" contra instituições financeiras.
No entanto, outro advogado disse que, embora o DoJ tivesse oferecido ofertas de imunidade a vários comerciantes, a maioria havia diminuído até agora, pois não tinham "evidências assassinas" para negociar contra a clemência.
As sondagens regulamentares, juntamente com uma queda profunda nas receitas e um movimento acelerado para uma negociação mais automatizada, criaram uma sensação de frustração entre os comerciantes seniores deste ano, o que levou muitos a se aposentar ou se mudar de bancos para fundos de hedge.
Roger Böhler, negociante-chefe da UBS em Connecticut, foi o último comerciante sênior a deixar seu empregador nas últimas semanas, disseram pessoas próximas à situação. Os motivos para sua partida não são conhecidos. O Sr. Böhler não pôde ser contactado para comentar enquanto a UBS se recusou a comentar.
Os banqueiros seniores temem que as sondas de forex induzam outra rodada de penalidades de bilhões de dólares, fazendo eco do castigo no escândalo Libor-rigging, que até agora custou à indústria US $ 5,8 bilhões em multas.
Já é claro a partir de investigações internas de alguns bancos que houve casos de comerciantes que compartilham informações sobre livros de negociação globais, pedidos individuais de clientes e os spreads que estão cobrando, disseram várias pessoas próximas à situação.
O regulador financeiro da Alemanha e a Comissão de Concorrência da Suíça confirmaram publicamente nos últimos meses que encontraram provas de irregularidades.
O escândalo também estimulou um impulso político e regulamentar para reformar até agora o mercado de moeda na maior parte não indicado.
Minouche Shafik, o vice-governador do Banco da Inglaterra, disse em uma audiência parlamentar na semana passada que uma das principais questões que precisavam ser questionadas sobre benchmarks era se os códigos voluntários atuais que governavam os mercados eram suficientes.
Ao mesmo tempo em que advertiu que não estava ao corrente das investigações atuais sobre práticas passadas pela Autoridade de Conduta Financeira, ela acrescentou: "Há razões suficientes para pensar que existem sérios problemas e as práticas atuais não são adequadas".
Relatórios adicionais de Sam Fleming.
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Os bancos analisam a negociação de contas privadas por comerciantes de forex - FT.
(Reuters) - Em uma repressão a comerciantes de moedas, instituições financeiras, incluindo o Royal Bank of Scotland (RBS. L), o Deutsche Bank (DBKGn. DE) e UBS UBSN. VX, estão revisando as regras que regem a forma como os comerciantes fazem apostas com seu próprio dinheiro, informou o Financial Times na segunda-feira.
As pessoas familiarizadas com o assunto disseram ao jornal que esses credores estavam buscando formas para um rígido regime político sobre o comércio de "conta privada" para impedir a manipulação nos mercados globais de câmbio. (link. reuters / qet86v)
& ldquo; Nós não queremos impedir um comerciante de libras esterlinas em Londres de comprar o almoço, & rdquo; um banqueiro sênior disse ao FT.
O Deutsche Bank recusou-se a comentar a história. O UBS e o Royal Bank of Scotland não puderam ser alcançados fora do horário comercial normal.
Citando pessoas familiarizadas com os planos, a FT disse que o Deutsche Bank está avaliando um limiar para a quantidade de dinheiro pessoal que um comerciante poderá negociar em cada moeda.
A FT informou em novembro que a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido está investigando o uso de contas privadas por comerciantes de forex.
Uma pessoa próxima à situação disse ao jornal que a sonda da FCA estava em andamento e vem em meio a alegações de que alguns comerciantes poderiam ter usado contas privadas para fazer apostas com base em informações obtidas trocando detalhes sobre ordens de clientes com rivais.
Os negócios de contas pessoais geralmente são declarados ao banco e são registrados por e-mails automáticos. No entanto, no caso de negociação de contas pessoais no estrangeiro, um comerciante que converte euros em dólares para uso nos Estados Unidos poderia, teoricamente, violar as regras.
Londres é o centro do mercado global de divisas, representando cerca de 40% dos US $ 5,3 trilhões negociados em um dia normal.
Os benchmarks de câmbio estão agendados para serem revisados pelo Conselho de Estabilidade Financeira, que coordena a regulamentação para as principais economias do Grupo de 20 (G20), logo após o órgão de controle do mercado da Grã-Bretanha, a Autoridade de Conduta Financeira, inaugurou a sonda em outubro do ano passado, seguido da Departamento de Justiça dos EUA.
No ano passado, os bancos, incluindo o Barclays (BARC. L) e o UBS, foram multados em US $ 6 bilhões por fraudes nas taxas de juros da Libor. Alguns dos mesmos bancos estão cooperando com os reguladores na sonda forex.
Relatório de Aashika Jain em Bangalore; Editando por Lisa Shumaker.
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